伟德国际1949官方网站关于发布《公募基金行业机构投资者直销服务平台数据接口规范V1.1-20260318》的通知

FISP平台参与人：

为更好的满足业务发展需要，我公司对《公募基金行业机构投资者直销服务平台数据接口规范》（以下简称《接口规范》）进行了修订，现予以公布，并就有关事项通知如下。

一、《接口规范》主要修订内容

（一）优化账户业务流程

产品类消息新增“托管人介入标志”字段，投管人可自行设置相关产品的账户业务是否需经托管人审核。“托管人介入标志”为“是”的，FISP平台将账户业务申请先发送给托管人审核，托管人完成审核后再发送给销售机构。“托管人介入标志”为“否”的，按原流程直接发送给销售机构。

（二）新增文件管理功能

1.新增文件管理类消息接口，投管人、托管人可以使用此接口上传开户业务资料，并对已上传的资料进行查询、修改、删除。

2.账户类消息新增“是否使用文件列表”和“文件列表”字段，投管人、托管人可以使用该字段引用其已上传的资料作为业务附件。

3.账户类消息不再支持按原有方式传输附件，“是否发送电子文件”和“是否发送账户电子文件”字段必须填写“0”。

（三）新增反洗钱信息流转接口

新增独立的反洗钱信息接口和反洗钱信息确认接口，用于投管人和销售机构间的反洗钱信息流转。删除账户类消息和账户汇总文件中的反洗钱相关字段。

（四）新增账户移出功能

投管人可以通过该业务移出其已在FISP平台导入的账户。被移出的账户不可再办理交易业务，FISP平台不再下发被移出账户的相关回报数据。

（五）新增参与人全量账户文件

全量账户文件的内容包括参与人建立了FISP平台关联关系的全量账户信息。FISP平台根据参与人申请，于指定日期向参与人发送全量账户文件。

（六）其它调整

1.账户类消息新增“非居民标识、消极非金融机构标识、存在非居民控制人标识”字段。

2.产品类消息新增一套投资者信息（投资人户名2、个人/机构标志2、证件类型2、证件号码2、证件有效期2），用于填写投资组合所属实际金融产品或机构的信息；新增“托管人名称”字段，选择无托管人模式，但实际有托管人的产品应填写实际托管人；产品类消息不再支持传输附件。

3.交易类消息新增“注册登记人代码”字段，且不再支持传输附件。

4.交易回报文件和分红文件新增“交收日期”字段，用于填写赎回类业务和现金分红业务的资金到账日期。

5.对部分字段进行扩长或数据字典调整。

6.账户汇总、交易汇总文件变化同账户类消息、交易类消息，但不包含账户类消息中投管人和托管人相关的“文件列表”字段；交易汇总文件变化同交易类消息。

二、测试及实施安排

自本通知发布之日起，已完成相关系统开发的参与人可与FISP平台开展相关测试工作（《接口规范》文档详见伟德国际1949官方网站官网-伟德国际1949官网-基金业务服务专区-公募基金行业机构投资者直销服务平台（FISP）-技术资料专栏）。

《接口规范》的正式启用日期及相关过渡期安排后续另行通知。请各参与机构按照《接口规范》，及时开展相关技术系统开发、测试工作，并持续关注我公司后续发布的有关通知。

伟德国际1949官方网站联系方式：

测试联系人：kfxu@chinaclear.com.cn

业务联系人：apzou@chinaclear.com.cn

技术联系人：linxu@chinaclear.com.cn

接口咨询联系人：hhchen@chinaclear.com.cn

附件：公募基金行业机构投资者直销服务平台数据接口规范V1.1-20260318

伟德国际1949官方网站

2026年3月20日